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洪住建字[2023]157號
各勘察設計企業、施工圖審查機構：
為貫徹執行江西省人民政府《江西省推進行政檢查“雙隨機、一公開”工作實施辦法》（贛府廳發〔2016〕45號）的要求，進一步加強我市建設工程勘察設計事中事后監管，規范勘察設計行業的市場秩序和市場行為，我局決定在全市范圍內開展2023年度全市勘察設計企業（圖審機構）雙隨機動態核查工作。現將有關事項通知如下：
一、核查范圍
（一）2022年度全市勘察設計企業（圖審機構）雙隨機動態核查中，核查結果已合格的企業不列入2023年度全市勘察設計企業（圖審機構）雙隨機動態核查中。
（二）根據日常監管工作情況和往年動態核查的結果，將2023年存在違法違規行為、多次被投訴、整改不及時等情況的企業設為“重點監管”，列入必查企業名單，包括：
1.2022年度全市勘察設計企業（圖審機構）雙隨機動態核查中，核查結果不合格的企業；
2.2023年因企業自身原因被多次投訴的企業；
3.2023年新批準資質（含資質平移、新遷入本市等）的企業；
4.2023年未承接業務或新簽合同總值為零的企業；
5.2023年在日常監管工作中或消防設計審查工作中，發現違反強條或違反“應條”等造成重大勘察設計質量事故的企業；
6.2023年在信用中國（江西）網站上列為失信黑榜名單的企業、在國家企業信用信息公示系統（江西）網站上列為經營異常名錄和嚴重違法失信名單的企業。
（三）按“江西省住建云資質管理系統”內取得勘察設計資質（圖審資格）的本市注冊企業（不含省直企業和上述第（一）、（二）項所含企業）總量的5%-10%隨機抽取核查。
二、核查內容
（一）資質/資格條件
1.受檢企業的人員配備（含技術負責人、注冊人員、非注冊人員），辦公場所、技術裝備是否符合住房城鄉建設部相關資質標準的規定，勘察企業試驗室建設是否符合要求等。
2.注冊執業人員和非注冊人員是否存在受聘于兩個及兩個以上企業。
注：注冊人員以“全國建筑市場監管公共服務平臺”中的從業人員進行認定；技術負責人、非注冊人員以江西省住建廳“住建云”平臺中已實名登記入庫的人員進行認定。
（二）管理制度
1.技術管理體系和質量保證體系是否健全，是否有完善的質量管理制度并貫徹落實；
2.管理組織結構、標準體系是否健全；
3.檔案管理制度是否規范，檔案室是否滿足保存檔案的需要，檔案資料是否得到妥善保存。
（三）市場行為
1.有無采用無證或超越資質資格、業務范圍等不正當手段承攬勘察、設計或圖審業務的行為；
2.有無將承攬的勘察、設計或圖審業務轉包或者違法分包的行為；
3.有無出借、轉讓、出賣資質資格證書、圖簽、圖章或以掛靠方式允許他人以本單位名義承接勘察、設計或圖審業務的行為；
4.有無偽造、涂改資質資格證書、注冊證書或注冊執業印章的行為；
5.有無專業技術人員和注冊執業人員私人掛靠、私下組織或參與承接勘察、設計或圖審業務活動的行為；
6.有無專業技術人員和注冊執業人員同時受聘于兩個及以上單位的行為；
7.有無注冊執業人員出借、轉讓、出賣執業資格證書、執業印章，或私自為其他單位勘察、設計項目簽字、蓋章的，或允許他人以本人名義執業的行為；
8.有無設計單位和注冊執業人員未經施工圖文件原審批部門同意，擅自進行重大設計變更的行為；
9.有無注冊人員簽字不規范，簽章或字跡不一致的行為。
（四）勘察設計質量/圖審質量
主要核查2022年10月至2023年8月期間經過施工圖審查的住宅建筑工程、公共建筑工程的勘察設計質量內部管控或施工圖審查技術把關及政策性把關情況。住宅建筑工程重點檢查棚戶區改造（舊改）安置住房、公租房和商品住宅。公共建筑工程重點檢查學校、醫院、養老、商業、辦公建筑等。
1.勘察設計質量主要檢查以下內容：
（1）是否存在采用未經審查的勘察報告進行設計的情況；
（2）是否存在勘察、設計企業及其注冊執業人員違反工程建設強制性標準的情況；
（3）是否存在勘察、設計企業不按照政府規章制度和有關部門的批準文件要求進行勘察設計的情況；
（4）勘察、設計中采用可能影響工程質量和安全，且沒有國家或省技術標準的新技術、新工藝、新材料，是否按規定審定；
（5）是否按要求落實綠色建筑、建筑節能標準規范；
（6）是否在勘察設計文件中注明涉及危大工程的重點部位和環節，并提出保障工程周邊環境安全和工程施工安全的意見；
（7）工程勘察單位的原始記錄是否規范完整；
（8）勘察、設計文件相關責任人簽章或者簽字是否符合規定；
（9）設計變更是否經審圖機構審查；
（10）勘察設計項目是否按要求辦理質量責任承諾。
2.圖審質量主要檢查以下內容：
（1）是否存在錯審、漏審工程建設標準強制性條文情形；
（2）是否存在錯審、漏審涉及法律、法規、公共利益、公眾安全問題；
（3）是否按照綠色建筑的相關規定、建筑節能標準進行審查；
（4）是否對勘察、設計中采用可能影響工程質量和安全，且沒有國家或省技術標準的新技術、新工藝、新材料按規定提出要求；
（5）是否對審查問題分類列出，引文準確，描述清晰；
（6）是否對勘察設計單位的修改圖紙和回復意見進行復審，對違反工程建設強制性標準的行為全部予以糾正，對有關問題按規定處理到位；
（7）是否對勘察設計單位和注冊執業人員不按規定在施工圖文件上加蓋相應圖章和簽字的行為予以糾正。
三、核查方式
（一）隨機抽取的被核查企業名單、必查企業名單、被抽檢項目（每家企業隨機抽取1-2個項目）及遞交資料時間另行公布。
（二）本次對各勘察設計企業（圖審機構）的雙隨機動態核查，采取集中審閱企業資料（核查原件）和抽檢項目現場查看等方式進行核查。
四、核查材料
（一）被核查企業需提供材料：
1.《勘察設計企業（圖審機構）基本情況表》（附件一）；
2.《勘察設計企業（圖審機構）工程項目匯總表》（附件二）；
3.企業營業執照、資質證書；
4.企業負責人身份證，企業技術負責人注冊執業證（加蓋注冊執業印章）、職稱證、畢業證、身份證、簡歷、任職文件、勞務合同、社保繳費證明；
5.注冊人員注冊執業證（加蓋注冊執業印章）、身份證、勞務合同、社保繳費證明；
6.非注冊人員職稱證書、身份證、勞務合同、社保繳費證明；
7.企業辦公場所證明和技術裝備清單、購置證明；
8.勘察企業試驗設備清單及購置證明；
9.企業的各項規章制度。
以上資料復印件加蓋企業公章，按順序裝訂成冊遞交存檔，原件在遞交資料時核查（人員身份證無需提供原件）。
（二）被抽檢項目需提供資料：
1.中標/發標通知書；
2.勘察/設計合同；
3.勘察原始記錄、勘察報告文本，施工圖設計文件、計算書等；
4.施工圖審查報告及合格意見書、回復意見書、專項論證資料；
5.勘察設計圖紙變更資料；
6.勘察設計質量承諾書；
7.各關鍵節點驗收資料（含驗槽、基礎驗收、主體驗收、竣工驗收等）。
以上項目資料提供電子掃描件（施工圖還需提供CAD版），原件在項目現場核查。
五、核查結論
核查結論分為合格和不合格兩種。
（一）合格
被核查企業提供的材料真實有效，各項指標滿足資質標準要求，各項管理制度健全且能較好的執行，沒有違法違規行為，勘察設計質量良好，核查結論為合格。
（二）不合格
被核查企業存在以下問題之一的，核查結論為不合格：
1.企業注冊資金、技術負責人、注冊人員、非注冊人員、辦公場所、試驗室建設等不滿足資質標準要求；
2.企業提供虛假證明材料；
3.企業存在超越資質承接業務、違法轉包分包、掛靠、出租出借資質等違法違規行為；
4.企業存在勘察設計從業人員在本單位掛靠的情況；
5.勘察設計項目有違反工程建設強制性標準的情況；
6.企業出現重大勘察設計質量事故；
7.企業存在其他違法違規行為。
核查結論為不合格的企業，責令限期整改并予以公示，整改期限最長不超過3個月；整改完成后進行復核，復核仍不合格的，將予以相關處理：
1.記不良行為記錄；
2.情節嚴重的企業，列入南昌市勘察設計行業信用“黑名單”；
3.不符合資質標準的企業，將報資質批準部門，依法予以降級或撤回資質。
六、時間安排
（一）自查階段（8月18日至8月25日）
各企業應認真對照核查內容，全面開展自查梳理，對自查出的問題要在自查報告中如實匯報，并積極進行整改，落實整改措施，切實整改到位。
各企業須結合實際，認真填寫《勘察設計企業（圖審機構）基本情況表》（附件一）；對2022年10月至2023年8月經過施工圖審查的工程項目進行梳理，填寫《勘察設計企業（圖審機構）工程項目匯總表》（附件二）；并于2023年8月25日前將自查報告和附件一、附件二（加蓋公章的掃描件及電子版）報送至郵箱：173186700@qq.com。
（二）核查階段（8月28日至10月13日）
被核查企業須按第四點第（一）條“被核查企業需提供材料”要求準備受檢資料，用A4紙裝訂成冊（加蓋公章），并按規定時間將受檢資料（含原件）報送至市住建局勘察設計科（南昌市紅谷灘區香江路199號，市產權交易中心大樓1904室）；被抽檢項目須按第四點第（二）條“被抽檢項目需提供材料”要求準備受檢資料，將資料電子版報送至郵箱：173186700@qq.com；市住建局將組織執法人員和專家對被核查企業及抽檢項目進行現場核查（具體時間另行通知）。
針對核查中發現的問題，被核查企業要及時整改到位，并在規定時間內將書面整改材料報送市住建局。
（三）核查結果通報（10月16日至10月31日）
根據核查結果進行通報，并向社會公開。針對核查結論不合格的企業，下發整改通知單，限期整改；對核查中發現有嚴重違法違規行為的，將依法依規進行行政處罰。
七、工作要求
（一）各企業要高度重視，積極配合雙隨機核查工作，認真做好自查工作，按時報送自查材料；被核查企業不得以任何理由拒絕核查，凡拒絕核查或不配合核查工作的，核查結論定為不合格，并予以通報。
（二）對未按時報送自查材料、提供虛假材料或隱瞞、漏報勘察設計（圖審）項目的，我局將進行通報批評，并納入誠信管理。
（三）執法人員要本著“客觀公正、認真負責”的原則實施雙隨機動態核查，做好核查記錄，收集齊全有關佐證材料，在核查工作中要嚴格遵守黨風廉政建設的各項規定。
附件：
聯系人：胡建良/鄧衛平/潘佳，電話：83884159
南昌市住房和城鄉建設局
2023年8月14日
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